兴业银行滁州分行风险合规部牵头开展对企金客户经理的合规宣贯活动

普通人

      为加强对企金客户经理的合规内控管理，防范案件风险，2023年1月19日，兴业银行滁州分行风险合规部牵头开展对企金客户经理的合规宣贯活动。本次宣贯由风险合规部负责人主持，风险合规部内控合规管理岗、审查岗、放款岗、贷后管理岗人员解读，参与人员为全体企金客户经理。

      本次宣贯主要内容包括员工异常行为管理、评级、信用业务送审、放款及贷后几个方面：一是重申“兴业银行员工行为十三条禁令”，解读客户经理岗位主要负面行为清单，《兴业银行合肥分行员工异常交易行为管理实施细则》（兴银皖规〔2022〕48号），《兴业银行合肥分行违规问责管理实施细则（2022年3月修订）》等相关的制度要求及违规问责措施。二是典型案例分析：结合近几年分行员工异常行为排查及问责的案例，梳理员工异常行为的突出问题，生动地展现了什么是员工的异常行为，异常行为会受到怎样的处罚等。三是结合2022年合规内控考核的情况，针对企金信用业务的各个环节从评级、审查、放款到贷后管理逐一解读常见的问题，并进行研讨交流。四是合规管理要求：提示各机构应主动持续开展合规宣贯及自查工作，关注细节，做到各类风险早发现、早预警、早处置。

温馨提醒：投资有风险，理财需谨慎