兴业银行滁州分行风险合规部牵头开展对信用卡中心人员的宣贯活动

坏坏参谋

      根据“法制兴业”的要求，为加强对信用卡中心人员的合规内控管理，防范案件风险，2022年9月9日，兴业银行滁州分行风险合规部牵头开展对信用卡中心人员的宣贯活动。本次宣贯由风险合规部负责人主持，风险合规部内控合规管理岗解读，零售金融部合规联系人协助讲解，参与人员为信用卡中心全体员工。

      本次宣贯主要内容包括制度解读、典型案例分析和合规管理要求三个方面：一、制度解读：重申“兴业银行员工行为十三条禁令”，解读信用卡营销岗位主要负面行为清单，《兴业银行员工信用卡异常交易行为责任追究指引（2020年12月修订）》，《兴业银行合肥分行违规问责管理实施细则（2022年3月修订）》等相关的制度要求及违规问责措施。二、典型案例分析：结合近几年上级行及分行员工异常行为排查情况，梳理信用卡中心员工异常行为的突出问题：违规兼职、信用卡套现、消费贷违规使用。并通过本行排查及问责的案例，生动地展现了什么是员工的异常行为，异常行为会受到怎样的处罚等。三、合规管理要求：提示信用卡中心在以后员工入职前做好相关排查，包括不限于信用卡、消费贷、对外担保等方面，同时应主动持续开展合规宣贯及自查工作，关注细节，做到各类风险早发现、早预警、早处置。

温馨提醒：投资有风险，理财需谨慎